En el complejo panorama empresarial actual, el compliance ha emergido como un pilar fundamental para las organizaciones que buscan no solo sobrevivir, sino prosperar en un entorno regulado y competitivo.
Con la entrada en vigor de la Ley N° 21.595 sobre delitos económicos, que busca fortalecer la transparencia y el buen gobierno corporativo para prevenir y detectar delitos económicos y ambientales, surge una pregunta crucial: ¿Qué es exactamente el compliance y por qué es vital para cualquier negocio?
El compliance se refiere al conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que una empresa implementa para garantizar que sus operaciones estén en total conformidad con las leyes y regulaciones aplicables. Desde normativas financieras hasta estándares ambientales y de protección de datos, el compliance abarca todos los aspectos que afectan la conducta ética y legal de una organización.
El surgimiento de esta práctica empresarial se debe a la creciente complejidad de las regulaciones y la necesidad de mitigar riesgos operativos y legales. Empresas de todos los tamaños y sectores han enfrentado consecuencias severas por no cumplir con las normativas vigentes, desde sanciones económicas hasta daños a la reputación. Ejemplos de ello son Empresas Penta S.A., sancionada por evasión tributaria, y la clasificadora Feller Rate, penalizada por infringir la Ley del Mercado de Valores en el caso La Polar.
El compliance se extiende a diversos ámbitos, como el penal, corporativo, ambiental, anticorrupción y fiscal. Cada uno requiere políticas y procedimientos específicos adaptados a las necesidades y riesgos de la empresa. En este sentido, por ejemplo, empresas de sectores como minería, energía y construcción han debido fortalecer sus sistemas de gestión ambiental, evaluación de impactos y relacionamiento con comunidades, para cumplir con una regulación cada vez más exigente.
Hoy en día, existen soluciones como Admiral One, una herramienta integral diseñada para facilitar la implementación y gestión de programas de cumplimiento en empresas de todos los tamaños. Esta plataforma permite evaluar riesgos, capacitar al personal, gestionar denuncias y realizar due diligence, promoviendo así la transparencia y la ética corporativa.
José Ignacio Camus, Co-Founder de Admiral Compliance, manifestó que “En el complejo panorama regulatorio actual, el compliance se ha vuelto imprescindible para las empresas. Admiral One, acompaña a las PYMEs en la gestión de sus programas de cumplimiento, garantizando que operen dentro del marco legal de la nueva Ley N° 21.595 y promoviendo prácticas éticas y transparentes”.
“Implementar un programa efectivo de compliance va más allá de simplemente acatar reglas. Implica prevenir delitos, diseñar protocolos de acción, establecer un tono ético desde la dirección, evaluar riesgos constantemente y sensibilizar a toda la organización. Estas medidas protegen a la empresa de posibles pérdidas financieras y legales, y fortalecen su posición en el mercado al promover prácticas transparentes y responsables”. (Red NP)
